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2016期货公司评级有多惨?42家遭下调12家泪别AA

发布时间:2019-07-12 03:56

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  布的《期货公司分类监管规定》按照证监会2011年4月发,培育和发展机构投资者状况、持续合规状况指标的评价期货公司分类评价包括风险管理能力、市场竞争力、,上述指标的分值合计得出期货公司最终评价计分由。了解据,在100分的基础上期货公司分类评级是,加分或扣分进行相应。

  AA级期货公司中此次被降级12家,级幅度最大国信期货降,至CCC今年降,5级连降;货降至B海通期;、浙商期货降至BBB中信期货、国泰君安;货、五矿期货、长江期货、国际期货降至A华泰期货、南华期货、华信万达、鲁证期。

  期货公司的是需要提醒所有,安全第4项在信息系统,信息系统情况”评价标准为“按照规定及时准确报送:

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  自有资金违规使用,或者其他关联人提供融资或者为股东、实际控制人,担保的对外,扣2分每次;

  来看具体,万国期货、中信建投期货、方正中期、中粮期货(博客微博)共10家期货公司获评AA级永安期货、国投安信600061股吧)、银河期货广发期货、招商期货、光大期货、申银,周浦永乐国际一梯队位列第。周浦永乐国际

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  年被查的原因是国泰君安期货今,达交易指令客户擅自下。交易客户为取得大比例返佣国泰君安期货一位商品期货,转资管户模式通过经纪户,违规操作进行了,交易指令自行下达。此为,履行资产管理人职责国泰君安期货被指未。

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  外此,由A降至D国联期货,资管业务等5张罚单由于今年被暂停新,业务从3月份先是警示函国联期货开展资产管理,资管业务三个月后是被暂停新,12月至2016年7月11日被暂停期限自2016年4月。

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  且在评价期内已获中国证监会核准的在评价期内与其他期货公司进行合并,4分可加。

  轮评级这一,的是国联期货被降级最多,到D由A,降9级被连;期货海通期货此外是国信,5级和4级分别被降;的期货公司也不少被连降3级和2级,家和8家分别为3。

  门、行业自律组织报送相关事项的1)期货公司未按规定向监管部,0.5分每次扣;

  类评价操作指引》梳理后发现券商中国记者对《期货公司分,理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6大类32个具体扣分项在风险管理能力指标的评价包括客户资产保护、资本充足、公司治,规定的违反,(项)扣0.5分几乎所有的每次。

  规定》根据《,技术评级检查中在期货公司信息,级要求的公司未达到一类等,果直接评为D类其分类评价结;应该达到的更高等级要求的公司达到一类等级要求但未达到其,果下调3个级别其分类评价结,为D类最低评。降级”的期货公司适用上述“一票,”指标不再扣分“信息系统安全。

  存在3个月以上缺位的董事长、高级管理人员,扣2分每人次;个月以上缺位的独立董事存在3,扣1分每人次;监事会主席)不符合公司章程规定董事(含独立董事)、监事(含,以上缺位的存在3个月,0.25分每人次扣;

  购重组的趋势下在行业整合和并,数量在逐年递减期货公司的总,类评价结果看从今年的分,149家期货公司全国统计在内的共,分别为150和154去年和前年的这一数字。收合并安信期货国投中谷期货吸,上升至AA评级有A。年去,合并经易期货五矿期货吸收,身AA级成功跻。

  日今,年期货公司分类评价结果证监会公布了2016。券商评级曾被称为史上最惨7月15日证监会公布的,司评级的出炉如今期货公,调的期货公司“泪奔”一样令众多评级遭遇下。

  A级公司20家具体来看去年A,家被调出有12,外此,安信期货升至AA级中信建投期货、国投。

  的评级结果看从2016年,年的20家骤降至10家AA类期货公司数量由去,被降至A级其中5家。家期货公司中全行业149,货公司30家A类以上期,44家去年有,公司与去年持平B类以上期货,32家均为1,货公司17家C类以上期。

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